Segnalazione di una situazione specifica di non conformità o di potenziale frode

Canali di segnalazione

Legge nº 93/2021, del 20 dicembre

Istituisce il regime generale per la protezione degli informatori di violazioni (RGPDI), che recepisce la Direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo e del Consiglio, del 23 ottobre 2019, sulla protezione delle persone che segnalano violazioni delle norme diritto dell'Unione. La direttiva mira a rafforzare l'applicazione del diritto e delle politiche dell'Unione in settori specifici stabilendo norme minime comuni per un elevato livello di protezione per le persone che segnalano violazioni del diritto dell'Unione, che rientrano nell'ambito di applicazione degli atti dell'Unione di cui all'allegato, che riguardano domini specifici.

Regime generale di protezione per gli informatori di particolari infrazioni della legge n. 93/2021, del 20 dicembre:

I crimini violenti e la criminalità organizzata sono specificatamente menzionati come tipologie di reato coperte dalla legge nazionale portoghese sulla protezione degli informatori. Ciò va oltre l’ambito della direttiva UE, che comprende solo le violazioni del diritto comunitario.
Il legislatore portoghese riconosce ora l'importanza delle segnalazioni anonime, obbligando giuridicamente le organizzazioni ad accettare segnalazioni anonime e proteggendo l'informatore dalle ritorsioni, anche quando si rinuncia all'anonimato.
Il segnalante può richiedere, in qualsiasi momento, l'esito dell'indagine entro 15 giorni dal completamento. Ciò si aggiunge allo standard minimo della linea guida di fornire informazioni sullo stato dell'indagine entro tre mesi dal ricevimento.

Infrazione

Un atto o un'omissione contrari alle norme contenute nella direttiva (UE) 2019/1937 del Parlamento europeo e del Consiglio, alle norme nazionali che attuano, recepiscono o si conformano alla stessa o qualsiasi altra norma contenuta negli atti legislativi è considerata un'azione violazione dell'esecuzione o del recepimento, compresi quelli che prevedono crimini o delitti, relativi ai campi di:

Appalti pubblici;
Servizi, prodotti e mercati finanziari e prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo;
Sicurezza e conformità del prodotto;
Sicurezza dei trasporti;
Tutela dell'ambiente;
Protezione dalle radiazioni e sicurezza nucleare;
Sicurezza alimentare per il consumo umano e animale, salute e benessere degli animali;
Sanità pubblica;
Tutela del consumatore;
Tutela della privacy e dei dati personali e sicurezza delle reti e dei sistemi informativi.

È anche considerata un'infrazione:

Un atto o un'omissione contraria e lesiva degli interessi finanziari dell'Unione Europea;
L'atto o l'omissione contrari alle regole del mercato interno, comprese le norme sulla concorrenza e sugli aiuti di Stato, nonché le norme sulla tassazione delle società;
La criminalità violenta, soprattutto violenta e altamente organizzata, nonché i reati previsti al n. 1 dell'articolo 1 della legge n. 5/2002, dell'11 gennaio, che stabilisce misure per combattere la criminalità organizzata ed economico-finanziaria. (Articolo 2 del RGPDI).

Informatore

Qualsiasi funzionario pubblico o dipendente del settore privato che divulghi informazioni su tali irregolarità e che corre il rischio di ritorsioni proprio per questo motivo.
È importante garantire la tua protezione contro discriminazioni, ritorsioni e altri svantaggi che potresti subire in risposta alla presentazione del reclamo, inclusa la protezione di coloro che ti assistono.
È considerata un informatore una persona fisica che denuncia o rende pubblica un'infrazione sulla base di informazioni ottenute nell'ambito della propria attività professionale, indipendentemente dalla natura di tale attività e dal settore in cui viene svolta.
La denuncia o la divulgazione pubblica può riguardare infrazioni commesse, in corso o la cui commissione è ragionevolmente prevedibile, nonché tentativi di occultare tali infrazioni. (Articoli 4 e 5 del RGPDI 50).
Possono essere informatori, tra gli altri:

Lavoratori del settore privato, sociale o pubblico;
Fornitori di servizi, appaltatori, subappaltatori e fornitori, nonché tutte le persone che agiscono sotto la loro supervisione e direzione;
Titolari di interessi societari e persone appartenenti a organi di amministrazione o direzione o organi fiscali o di vigilanza di persone giuridiche, compresi i membri non esecutivi;
Volontari e stagisti, retribuiti o non retribuiti. (Articolo 5 del RGPDI)

Lo status di segnalante vale anche:

Quando vengono segnalate notizie di violazioni ottenute in un rapporto professionale, come quelli sopra descritti, ormai terminato (ad esempio, un ex dipendente);
Quando il rapporto professionale non è iniziato, nei casi in cui il reclamante ha ottenuto le informazioni per il reclamo in fase precontrattuale.

La tutela è estesa anche a coloro che, in qualche modo, hanno legami con il segnalante, come ad esempio la persona che li assiste, i terzi che hanno legami con il segnalante (in particolare un collega di lavoro o un familiare, che possono essere bersaglio di ritorsioni) e persone enti collettivi o simili posseduti o controllati dal denunciante.

Il segnalante (anche anonimo) che, in buona fede, ed avendo seri motivi di ritenere che le informazioni siano, al momento della denuncia o della divulgazione al pubblico, vere, segnala o divulga un'infrazione nei termini stabiliti dal regime legale beneficia dalla protezione Sono tutelati solo coloro che segnalano o denunciano infrazioni sulla base di informazioni ottenute nell'ambito della propria attività professionale, tutela però estesa anche a coloro che, in qualche modo, abbiano rapporti di parentela con il denunciante.
Possono beneficiare del regime di protezione dei testimoni nei procedimenti penali.
La direzione generale per le Politiche della giustizia pubblica informazioni sul Portale Giustizia, ma non è disponibile alcun supporto legale o psicologico (contrariamente alle raccomandazioni della direttiva). (Articoli 6 e 22 del RGPDI).

Divieto di ritorsioni:

È considerato atto di ritorsione un atto o un'omissione che, avvenuto in ambito professionale e motivato da una denuncia, provoca o può causare al denunciante, in modo ingiustificato, un danno materiale o morale, con le possibili conseguenze: < br>

Illecito amministrativo molto grave (procedimento amministrativo avviato dal MENAC)
Obbligo di risarcimento (ricorso al giudice che dimostri il nesso causale tra il danno e l'atto di ritorsione)

Atti vari, quali modificazione delle condizioni o sospensione del contratto di lavoro, valutazione negativa, sanzione disciplinare, mancato rinnovo del contratto, licenziamento, inserimento in lista nera, risoluzione del contratto di fornitura o prestazione di servizi, revoca di un atto o risoluzione di un contratto amministrativo. (Articoli 21 e 23 del RGPDI).

Responsabilità del segnalante:

La segnalazione o la divulgazione al pubblico di un'infrazione, effettuata nel rispetto dei requisiti imposti dalla legge, non costituisce di per sé motivo di responsabilità disciplinare, civile, amministrativa o penale del denunciante, anche quando l'acquisizione dell'informazione solleva dubbi di responsabilità civile, amministrativa o lavorativa (es. accesso alla posta, file o immagini).
Tuttavia, il segnalante sarà già responsabile dell'ottenimento o dell'accesso alle informazioni che motivano la denuncia o la divulgazione al pubblico nei casi in cui l'ottenimento o l'accesso alle informazioni costituisca reato (es. invasione di proprietà altrui, pirateria informatica). (Articolo 24 del RGPDI).
Colui che assiste il segnalante è responsabile in solido con il segnalante per i danni cagionati dalla denuncia o dalla comunicazione al pubblico effettuata in violazione degli obblighi imposti dalla legge.
La persona presa di mira non vede compromessi i propri diritti e garanzie procedurali (vigono la presunzione di innocenza e le garanzie di difesa nel procedimento penale). (Articoli 24 e 25 del RGPDI).

Mezzi di segnalazione

Le modalità di segnalazione possono essere, ed in ordine di precedenza dei canali:

Interno: verbale o scritto su violazioni in un ente del settore privato o pubblico;
Esterno: verbale o scritto di violazioni alle autorità che la legge designa come competenti, o Divulgazione al pubblico, quando vi è motivo di ritenere che l'infrazione costituisca un pericolo imminente o manifesto per l'interesse pubblico, di cui non può essere effettivamente conosciuto o risolti dalle autorità competenti, o che sussista rischio di ritorsioni, anche in caso di denuncia esterna, o ancora, avendo presentato denuncia interna ed esterna, non siano state adottate le misure adeguate entro i termini previsti. (Articolo 7 del RGP)

Procedure per la ricezione e il monitoraggio dei reclami

Entro 7 giorni dal ricevimento del reclamo, gli enti notificano al reclamante la ricezione del reclamo e lo informano, in modo chiaro e accessibile, dei requisiti, delle autorità competenti, della forma e dell'ammissibilità del reclamo esterno;
Dovranno essere compiuti gli atti necessari per verificare le accuse contenute nel reclamo presentato (es. cessazione dell'attività, accertamento, comunicazione all'autorità competente);
Entro un termine massimo di 3 mesi dalla data di ricevimento del reclamo, gli enti comunicano al reclamante le misure previste o adottate per dare corso al reclamo e le rispettive motivazioni;
Gli esiti dell'indagine devono essere comunicati entro 15 giorni dalla conclusione dell'indagine quando richiesto in qualsiasi momento dal soggetto segnalante. (Articolo 11 del RGPDI).

Canale di segnalazione esterno

I reclami esterni vengono presentati alle autorità che, secondo i loro compiti e competenze, dovrebbero o potrebbero essere a conoscenza della questione oggetto del reclamo, tra cui:

Il Pubblico Ministero;
Organi di polizia giudiziaria;
La Banca del Portogallo;
Autorità amministrative indipendenti;
Istituti pubblici;
Ispezioni generali ed enti assimilati ed altri servizi centrali dell'amministrazione diretta dello Stato dotati di autonomia amministrativa;
Autorità locali; e
Associazioni pubbliche. (Articolo 12 del RGPDI).

Protezione dei dati personali

È essenziale garantire il rispetto dei principi di protezione dei dati:

Principio di trasparenza – dovere di informazione
Principio di minimizzazione: i dati non rilevanti dovrebbero essere eliminati
Principio di limitazione delle finalità: l'uso dei dati è limitato al seguito del reclamo
Principio di conservazione – mantenimento del registro per almeno 5 anni, fatti salvi i procedimenti giudiziari o amministrativi relativi al reclamo Creazione del canale di segnalazione nel rispetto del principio privacy by design (es. quando vi è utilizzo di installazione o sviluppo di software specifici).
Effettuare una valutazione d’impatto sulla protezione dei dati che deve essere adeguatamente documentata. Modifica del registro dei trattamenti: nuova finalità. (Articolo 19 del RGPDI).

Conservazione dei report

I soggetti obbligati e le autorità competenti preposte alla ricezione e al trattamento delle segnalazioni ai sensi della presente legge devono tenere un registro delle segnalazioni ricevute e conservarle per almeno un periodo di cinque anni e, indipendentemente da tale periodo, durante la pendenza dei procedimenti giudiziari o amministrativi relativi alla rimostranza. Articolo 20 del RGPDI
Il Canale di Segnalazione permette la presentazione di reclami, interni o esterni.

I reclami interni includono comunicazioni verbali o scritte di informazioni su infrazioni commesse all'interno di Cosmopak.
I reclami esterni sono considerati comunicazioni verbali o scritte di informazioni su infrazioni segnalate a Cosmopak, in qualità di autorità competente, nei termini e per le finalità di cui all'articolo 12 della Legge 93/2021, del 20 dicembre.

Il Reporting Channel è un mezzo di comunicazione sicuro e consente l'anonimato delle segnalazioni.
Assume carattere essenzialmente preventivo e si basa su un sistema di gestione dei reclami atto a garantire la riservatezza durante l'intero processo.
Pertanto, gli informatori, purché rispettino le condizioni stabilite nel Regime generale di protezione degli informatori di infrazioni, approvato dalla legge n. 93/2021, del 20 dicembre, beneficiano della protezione legalmente conferita, vale a dire il divieto di atti di ritorsione.< br> L'identità del denunciante verrà divulgata solo a seguito di un obbligo legale o di una decisione del tribunale.

Sono disponibili quattro modalità per registrare il tuo reclamo:

1. Piattaforma Web

- Seleziona una delle seguenti opzioni, a seconda del reclamo che desideri presentare:
- Reclamo interno
- Rapporto esterno

2. Per posta

- Scarica il modulo disponibile di seguito da inviare via posta al seguente indirizzo: Rua do Apeadeiro 1152 – 3885-275 Cortegaça OVR

3. Telefono

- Comporre il numero di telefono: 256755609 /256755679

4. Di persona

: pianifica il tuo incontro di persona rendendo disponibile la richiesta online di seguito.

Richiesta on-line Scarica modulo (Bozza di Comunicazione di specifica situazione di non conformità o potenziale frode)

Procedura

Invio del reclamo;
Valutazione preliminare da parte dell'Unità Organica competente;
Verifica del reclamo;
Notifica al denunciante delle misure previste o già adottate per procedere con il reclamo.

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